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宁德时代:股权鼓励打算自查表

作者:厦门新闻网

宁德时代:股权鼓励打算自查表[…]

宁德时代:股权鼓励打算自查表   时间:2019年07月02日 20:30:57 中财网    

宁德时代:股权勉励规划自查表


宁德时代新能源科技股份有限公司股权鼓励打算自查表



公司简称:宁德时代 股票代码:300750 独立财政参谋:上海荣正投资咨询股份有限公司

序号

事项

是否存在该
事项(是/否/
不合用)

备注

上市公司合规性要求





1

最近一个管帐年度财政管帐陈诉是否被注册管帐师出具否认意
见可能无法暗示意见的审计陈诉





2

最近一个管帐年度财政陈诉内部节制被注册管帐师出具否认意
见可能无法暗示意见的审计陈诉





3

上市后最近36 个月内呈现过未按法令礼貌、公司章程、果真承
诺举办利润分派的景象





4

是否存在其他不适宜实施股权鼓励的景象





5

是否已经成立绩效查核体系和查核步伐





6

是否为鼓励工具提供贷款以及其他任何形式的财政扶助





鼓励工具合规性要求





7

是否包罗单独可能合计持有上市公司5%以上股份的股东可能
实际节制人及其夫妇、怙恃、后世





8

是否包罗独立董事、监事





9

是否最近12个月内被证券生意业务所认定为不适当人选





10

最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选





11

最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政惩罚可能采纳市场禁入法子





12

是否具有《公司法》划定的不得接受公司董事、监事、高级管
理人员景象





13

是否存在其他不适宜成为鼓励工具的景象





14

鼓励名单是否经监事会核实





鼓励打算合规性要求





15

上市公司全部在有效期内的股权鼓励打算所涉及的标的股票总
数累计是否高出公司股本总额的10%





16

单一鼓励工具累计获授股票是否高出公司股本总额的1%





17

鼓励工具预留权益比例是否未高出本次股权鼓励打算拟授予权
益数量的20%

不合用



18

鼓励工具为董事、高级打点人员的,股权鼓励打算草案是否已
列明其姓名、职务、获授数量

不合用



19

股权鼓励打算的有效期从授权日起计较是否未高出10年








20

股权鼓励打算草案是否由薪酬与查核委员会认真制定





股权鼓励打算披露完整性要求





21

股权鼓励打算所划定事项是否完整







(1)比较《打点步伐》的划定,逐条说明是否存在上市公司不
得实行股权鼓励以及鼓励工具不得参加股权鼓励的景象;说明
股权鼓励打算的实施会否导致上市公司股权漫衍不切合上市条








(2)股权鼓励打算的目标、鼓励工具简直定依据和范畴







(3)股权鼓励打算拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比;配置预留权益的,拟预留的权益数量及占
股权鼓励打算权益总额的百分比;所有在有效期内的股权鼓励
打算所涉及的标的股票总数累计是否高出公司股本总额的10%
及其计较要领的说明







(4)除预留部门外,鼓励工具为公司董事、高级打点人员的,
该当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权鼓励
打算拟授予权益总量的百分比;其他鼓励工具(各自可能按适
当分类)可获授的权益数量及占股权鼓励打算拟授出权益总量
的百分比;以及单个鼓励工具通过全部在有效期内的股权鼓励
打算获授的公司股票累计是否高出公司股本总额1%的说明







(5)股权鼓励打算的有效期、授权日可能授权日简直定方法、
可行权日、锁按期布置等







(6)限制性股票的授予价值、股票期权的行权价值及其确定方
法。如回收《打点步伐》第二十三条、第二十九条划定的要领
以外的其他要领确定授予价值、行权价值的,该当对订价依据
及订价方法作出说明,独立董事、独立财政参谋核查该订价是
否损害上市公司、中小股东好处,颁发意见并披露







(7)鼓励工具获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
该当披露鼓励工具每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,
该当披露鼓励工具每次行使权益的条件;约定授予权益、行使
权益条件未成绩时,相关权益不得递延至下期;如鼓励工具包
括董事和高级打点人员,该当披露鼓励工具行使权益的绩效考
核指标;披露鼓励工具行使权益的绩效查核指标的,该当充实
披露所设定指标的科学性和公道性;公司同时实行多期股权激
励打算的,福建新闻网,后期鼓励打算公司业绩指标如低于前期鼓励打算,
该当充实说明原因及公道性







(8)公司授予权益及鼓励工具行使权益的措施;傍边,该当明
确上市公司不得授出限制性股票以及鼓励工具不得行使权益的
期间







(9)股权鼓励打算所涉及的权益数量、行权价值的调解要领和
措施(譬喻实施利润分派、配股等方案时的调解要领)







(10)股权鼓励管帐处理惩罚要领,限制性股票可能股票期权公允
代价简直定要领,估值模子重要参数取值及其公道性,实施股








权鼓励该当计提用度及对上市公司策划业绩的影响



(11)股权鼓励打算的改观、终止







(12)公司产生节制权改观、归并、分立、鼓励工具产生职务
改观、去职、灭亡等事项时如何实施股权鼓励打算







(13)公司与鼓励工具各自的权利义务,相关纠纷可能争端解
决机制







(14)上市公司有关股权鼓励打算相关信息披露文件不存在虚
假记实、误导性告诉可能重大漏掉的理睬;鼓励工具有关披露
文件存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉导致不切合授予
权益可能行使权益环境下全部好处返还公司的理睬。上市公司
权益回购注销和收益收回措施的触发尺度和时点、回购价值和
收益的计较原则、操纵措施、完成期限等。






绩效查核指标是否切合相关要求





22

是否包罗公司业绩指标和鼓励工具小我私家绩效指标





23

指标是否客观果真、清晰透明,切合公司的实际环境,是否有
利于促进公司竞争力的晋升





24

以同行业可比公司相关指标作为比较依据的,选取的比较公司
是否不少于3家

不合用



25

是否说明设定指标的科学性和公道性





限售期、行权期合规性要求





26

限制性股票授权日与首次清除解限日之间的隔断是否少于1年





27

每期清除限售时限是否未少于12个月





28

各期清除限售的比例是否未高出鼓励工具获授限制性股票总额
的50%





29

股票期权授权日与首次可以行权日之间的隔断是否少于1年

不合用



30

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

不合用



31

股票期权每期行权时限是否不少于12个月

不合用



32

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未高出鼓励工具获授
股票期权总额的50%

不合用



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求





33

独立董事、监事会是否就股权鼓励打算是否有利于上市公司的
一连成长、是否存在明明损害上市公司及全体股东好处颁发意






34

上市公司是否礼聘状师事务所出具法令意见书,并凭据打点办
法的划定颁发专业意见







(1)上市公司是否切合《打点步伐》划定的实行股权鼓励的条








(2)股权鼓励打算的内容是否切合《打点步伐》的划定







(3)股权鼓励打算的订定、审议、公示等措施是否切合《打点
步伐》的划定







(4)股权鼓励工具简直定是否切合《打点步伐》及相关法令法
规的划定










(5)上市公司是否已凭据中国证监会的相关要求推行信息披露
义务







(6)上市公司是否为鼓励工具提供财政扶助







(7)股权鼓励打算是否存在明明损害上市公司及全体股东好处
和违反有关法令、行政礼貌的景象







(8)拟作为鼓励工具的董事可能与其存在关联干系的董事是否
按照《打点步伐》的划定举办了回避

不合用





(9)其他该当说明的事项

不合用



35

上市公司如礼聘独立财政参谋,独立财政参谋陈诉所颁发的专
业意见是否完整,切合打点步伐的要求





审议措施合规性要求





36

董事会表决股权鼓励打算草案时,关联董事是否回避表决

不合用



37

股东大会审议股权鼓励打算草案时,关联股东是否拟回避表决





38

是否存在金融创新事项





本公司担保所填写的环境真实、精确、完整、正当,并包袱因所填写环境有误产
生的一切法令责任。






宁德时代新能源科技股份有限公司董事会

2019年7月2日








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