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中行南平建阳支行违法遭罚 未尽职审查收结汇正当性

作者:厦门新闻网

中行南平建阳支行违法遭罚 未尽职审查收结汇正当性[…]

  中国经济网北京11月22日讯 国度外汇打点局福建省分局克日发布的外汇行政惩罚信息(南汇罚[2019]2号)显示,中国银行股份有限公司南平建阳支行存在为境内小我私家客户治理境外保险汇入资金收结汇业务,未对收结汇业务的正当性举办尽职审查的违法违规行为。按照《中华人民共和海外汇打点条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条第一项、《中华人民共和国行政惩罚法》第二十七条第一款第一项,国度外汇打点局南平市中心支局对其充公违法所得和罚款合计人民币10.54万元。

  《中华人民共和海外汇打点条例》第四十七条划定:金融机构有下列景象之一的,由外汇打点构造责令限期纠正,充公违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重可能过时不纠正的,由外汇打点构造责令遏制策划相关业务:

  (一)治理常常项目资金收付,未对生意业务单证的真实性及其与外汇出入的一致性举办公道审查的;

  (二)违反划定治理成本项目资金收付的;

  (三)违反划定治理结汇、售汇业务的;

  (四)违反外汇业务综合头寸打点的;

  (五)违反外汇市场生意业务打点的。

  《中华人民共和国行政惩罚法》第二十七条划定:当事人有下列景象之一的,该当依法从轻可能减轻行政惩罚:

  (一)主动消除可能减轻违法行为危害效果的;

  (二)受他人胁迫有违法行为的;

  (三)共同行政构造查处违法行为有建功表示的;

  (四)其他依法从轻可能减轻行政惩罚的。 违法行为轻微并实时更正,没有造成危害效果的,不予行政惩罚。

  以下为惩罚原文:

中行南平建阳支行违法遭罚 未尽职审查收结会集法性

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